基金投顧業務迎新規
來源：經濟日報     2023-03-17 10:29:44     


(資料圖片僅供參考)

近日，中國證券投資基金業協會發布《公開募集證券投資基金投資顧問服務協議內容與格式指引》和《公開募集證券投資基金投資顧問服務風險揭示書內容與格式指引》。

中基協表示，為引導公開募集證券投資基金投資顧問業務規范發展，切實維護投資者合法權益，組織制定了《服務協議》和《風險揭示書》。自發布之日起20個工作日后，為新客戶提供基金投顧服務的，或為老客戶提供新基金投資組合策略的，應當按照《服務協議》和《風險揭示書》展業，所涉相關規則發生變化的，應當及時對相應內容進行調整。

業內人士普遍認為，《服務協議》和《風險揭示書》的發布將進一步規范基金投顧業務，有利于解決基金投顧業務收費“混亂”、責任不清晰等問題，在促進基金投顧業務高質量發展的同時給予投資者更好的保護。

源泰律師事務所合伙人、律師劉佳認為，《服務協議》進一步完善了基金投顧協議的內容，進一步明晰服務協議的內容，完善基金投資顧問機構的義務，明確投資者的權利。從指引具體條款來看，對基金投資顧問業務進一步細化，具有指導該業務開展的意義，“一方面，可進一步厘清機構的職責，對機構合規化開展該項業務有引導性作用；另一方面，該指引也是結合基金投資顧問業務的特點，在制定上充分體現保護投資者，使投資者未來能夠充分知曉其權利，更好地維護投資者權益”。

“兩份文件的出臺進一步完善了投顧行業的‘上層建筑’，為基金投顧業務的穩健發展奠定了更好的基礎。”中金公司分析師張帥帥表示，《服務協議》涉及投顧展業的眾多環節和關鍵要素，強調客戶權益保護、深入了解客戶兩大主題，體現以客戶為中心的行業本源；《風險揭示書》則為機構提供范式，突出強調投顧機構應遵循客戶利益優先的原則，但不得承諾收益表現或保本，有一定的投資者教育效果，有利于機構與客戶之間形成良性的顧問關系。（馬春陽）

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