????????北京浩瀚深度信息技術股份有限公司

??作為北京浩瀚深度信息技術股份有限公司（以下簡稱“公司”）的獨立董

(資料圖片)

事，我們嚴格按照《公司法》《證券法》《上市公司獨立董事規則》《上海證券交

易所科創板股票上市規則》《北京浩瀚深度信息技術股份有限公司章程》（以下

簡稱“《公司章程》”）等有關規定和要求，認真行使權利，依法履職，做到不

受其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響與左右，充分發揮獨立董事的

作用，監督公司規范化運作，維護公司和股東尤其是中小股東的利益，客觀、

公正、獨立地履行獨立董事職責。現將?2022?年度履職情況報告如下：

??一、?獨立董事基本情況

日，公司召開?2022?年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于選舉第四屆董事

會獨立董事的議案》，根據公司董事會提名，選舉張連起先生、郭東先生為公司

第四屆董事會獨立董事，任期三年。

??（一）個人工作履歷、專業背景及兼職情況

業于北京大學金融專業，博士研究生學歷，高級會計師、注冊會計師、注冊資

產評估師、注冊稅務師，中國人民政治協商會議第十三屆全國委員會常務委

員、提案委員會委員，財政部全國會計領軍人才。1987?年至?1996?年擔任經濟

日報社財務處長；1996?年起先后擔任岳華會計師事務所、中瑞岳華會計師事務

所、瑞華會計師事務所合伙人，北京國富會計師事務所（特殊普通合伙）主任

會計師；現任公司獨立董事，任期至?2025?年?9?月。

于西南政法大學國際經濟法專業，博士研究生學歷，高級經濟師。2008?年至

事、總經理；2018?年?9?月至今任西藏冬華網絡科技合伙企業（有限合伙）合伙

人，現任公司獨立董事，任期至?2025?年?9?月。

??（二）獨立性說明

??作為公司的獨立董事，我們本人及直系親屬、主要社會關系均沒有在公司

或其附屬企業擔任除獨立董事以外的其他任何職務，與公司或公司控股股東、

實際控制人無關聯關系；沒有為公司或其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服

務。我們具有《公司法》等相關法律、行政法規和部門規章所要求的獨立性和

擔任公司獨立董事的任職資格，能夠保證客觀、獨立的專業判斷，未受過中國

證監會及其他有關部門的處罰和證券交易所懲戒，不存在影響獨立性的情況。

??二、獨立董事年度履職概況

??（一）出席董事會和股東大會情況

??報告期內，我們積極參加了公司的董事會和股東大會，會前認真審閱了會

議文件及相關材料，積極參與各議案的討論，本著審慎客觀的原則，以勤勉負

責的態度，結合自身專業背景及從業經驗提出專業建議并發表獨立意見，切實

維護了公司和全體股東的利益。2022?年，我們作為獨立董事參加公司全年召開

的?14?次董事會會議、6?次股東大會，我們認真審議各項議案，均能充分發表自

己的意見和建議。

??????????????????????????????????????????參加股東

????????????????????參加董事會情況

??????????????????????????????????????????大會情況

董事

???????????????親自????????????????是否連續兩次

姓名????本報告期應出?????????委托出???缺席次????????????出席股東

???????????????出席????????????????未親自參加會

??????席董事會次數?????????席次數????數?????????????大會次數

???????????????次數???????????????????議

張連起?????14?????14?????0?????0??????否???????6

郭東??????14?????14?????0?????0??????否???????6

??此外，報告期內公司董事會專門委員會共召開?9?次會議，其中審計委員會

會議?3?次、提名委員會會議?2?次、薪酬與考核委員會會議?3?次、戰略委員會?1

次。我們作為獨立董事均親自參加會議，沒有缺席會議的情況。

??在上述會議上，我們認真履行獨立董事的職責，充分發揮各自的專業能

力，審慎審議各項議案，獨立、客觀地行使表決權。

??（二）相關決議及表決結果

???報告期內，我們本著誠實、勤勉、獨立的態度，認真參加公司召開的董事

會及各專門委員會會議。會議召開前，我們通過事前溝通會等方式，主動了解

并獲取做出決策所需要的情況和資料，充分發揮各自專業能力，認真審議各項

議案，積極參與討論并提出合理的意見和建議，獨立、客觀、審慎地行使表決

權。報告期內，我們對董事會及各專業委員會會議審議的議案均投了贊成票，

會議審議議案均全部通過。

???（三）發表的獨立意見情況

??日期?????????會議屆次???????????????發表意見情況

????????????????????度及?2021?年度董事、高級管理人員及核心技術

????????????????????人員薪酬方案的獨立意見；

????????????第三屆董事會2、2.關于補充確認?2018?年度、2019?年度及?2020?年

????????????第十三次會議?度董事、高級管理人員及核心技術人員薪酬的議

????????????????????案；

????????????????????核心技術人員薪酬方案的議案。

????????????????????的專項說明》的獨立意見；

????????????????????財務預算報告》的獨立意見；

????????????第三屆董事會

????????????第十四次會議

????????????????????獨立意見；

????????????????????意見；

????????????????????技術人員薪酬的獨立意見；

????????????????????《差異報告》等專項報告的獨立意見。

????????????第三屆董事會1、關于申請公司股票在全國中小企業股份轉讓系

????????????第十五次會議?統終止掛牌的獨立意見。

????????????第三屆董事會

????????????第十六次會議

????????????????????票并在科創板上市戰略配售的獨立意見。

????????????第三屆董事會

????????????第二十次會議

????????????????????立意見；

????????????????????的獨立意見；

????????????????????見；

???????????第四屆董事會

???????????第一次會議

???????????第四屆董事會1、關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及

???????????第二次會議????已支付發行費用的自籌資金的獨立意見。

????????????????????的獨立意見；

???????????第四屆董事會

???????????第四次會議

????????????????????的獨立意見；

????????????????????立意見。

???????????第四屆董事會

???????????第五次會議

????????????????????項的獨立意見。

???????????第四屆董事會

???????????第六次會議

???作為公司獨立董事，我們認真審閱了董事會及各專門委員會會議資料，充

分利用自身的專業知識，以謹慎的態度在董事會及各專門委員會會議上行使表

決權，維護了公司的整體利益和中小股東的利益。報告期內，我們對公司董事

會各項議案及公司其他事項沒有提出異議，對各項議案均投同意票。

??（二）公司配合獨立董事工作的情況

??公司董事長、總經理、董事會秘書為保證我們有效行使職權提供了必要的

條件，公司管理層也非常重視與我們的溝通交流，及時匯報公司生產經營及重

大事項進展情況，使我們能及時掌握公司經營及規范運作情況，全面深入地了

解公司的管理狀況、財務狀況、募集資金投資項目進展情況等重大事項，關注

外部環境及市場變化對公司的影響，促進公司管理水平提升，為我們履行職責

提供了較好的協助、必要的條件和大力支持。

??三、獨立董事年度履職重點關注事項的情況

集資金的使用、超募資金永久性補充流動資金、自有資金購買理財產品等事項

予以重點審核，從有利于公司持續經營和長遠發展以及維護股東利益的角度出

發，發表了客觀、公正的獨立意見，對增強董事會運作的規范性和決策的有效

性發揮重要作用。具體情況如下：

??（一）關聯交易情況

??我們對報告期內公司與關聯方之間所發生的關聯交易均進行了認真審查，

公司與關聯方發生的關聯交易具有真實背景，具備交易的合理性與必要性，交

易定價政策和定價依據遵照公開、公平、?公正的原則，雙方交易價格按照市場

價格結算。

??（二）對外擔保及資金占用情況

??報告期內，公司無對外擔保及資金占用情況。

??（三）募集資金的使用情況

??報告期內，公司嚴格按照《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證

券交易所上市公司自律監管指引第?1?號——規范運作》《上市公司監管指引第?2

號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法規及規范性文

件及公司《募集資金管理制度》的相關規定，規范、合理地使用募集資金。公司

第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于使用部分超募資金永久補充流動資

金的議案》

????《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》，第四屆董事

會第二次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先已投入募投項目及已支付

發行費用的自籌資金的議案》，第四屆董事會第五次會議審議通過了《對募集資

金投資項目“網絡智能化采集系統研發項目”和“網絡智能化應用系統研發項目”

延期事項的議案》。經了解與核查，上述募集資金管理及使用事項不存在變相改

變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發展

利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取良好的投資回報。公司所披

露的募集資金存放和使用情況信息與實際情況一致，如實履行了信息披露義務。

我們對此發表了同意的獨立意見。

??（四）董事、高級管理人員提名及薪酬情況

??報告期內，公司第四屆董事會第一次會議審議通過了《關于聘任高級管理

人員的議案》。?我們對公司董事會聘任高級管理人員事項進行了審核，我們認

為本次董事會關于聘任高級管理人員的提名、審議、表決程序及表決結果符合

《公司法》《公司章程》等有關規定；我們對相關人員的任職資格和標準進行了

審查，認為候選人具備相應的任職資格和條件，具備履行職責的能力，未發現

存在相關法律法規規定的禁止任職的情況，未有被中國證監會確定為市場禁入

者并且尚未解除的情況。因此，我們同意聘任魏強擔任公司總經理，聘任馮彥

軍擔任公司董事會秘書、副總經理兼財務負責人，聘任陳陸穎擔任公司副總經

理，聘任竇伊男擔任公司副總經理，聘任張琨擔任公司副總經理。

??報告期內，公司第三屆董事會第二十次會議審議通過了《關于選舉第四屆

董事會非獨立董事的議案》及《關于選舉第四屆董事會獨立董事的議案》。我們

對公司董事會選舉非獨立董事、獨立董事事項進行了審核，我們認為本次董事

會關于非獨立董事候選人、獨立董事候選人的提名、審議、表決程序及表決結

果符合《公司法》《公司章程》等有關規定；我們對相關人員的任職資格和標準

進行了審查，認為候選人具備相應的任職資格和條件，具備履行職責的能力，

未發現存在相關法律法規規定的禁止任職的情況，未有被中國證監會確定為市

場禁入者并且尚未解除的情況，獨立董事候選人均已取得上海證券交易所認可

的獨立董事資格證書。因此，我們同意選舉張躍、魏強、孫喆為公司第四屆董

事會非獨立董事，選舉張連起、郭東為公司第四屆董事會獨立董事。

??報告期內，公司依據董事、高級管理人員的履行職責情況，按照考核情況

發放薪酬。我們認為，報告期內公司董事、高級管理人員薪酬發放符合相關制

度和方案。

??（五）聘任或者更換會計師事務所情況

??報告期內，公司第三屆董事會第十四次會議、2021?年年度股東大會審議通

過了《關于擬續聘會計師事務所的議案》。經核查，為公司提供審計服務的中興

財光華會計師事務所（特殊普通合伙）在聘任期間能夠履行職責，按照獨立審

計原則，客觀、公正地為公司出具審計報告，我們同意公司?2022?年度繼續聘請

中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司外部審計機構。

??（六）現金分紅及其他投資者回報情況

??報告期內，公司第三屆董事會第十四次會議審議通過了《關于?2021?年度利

潤分配預案的議案》。經審核，我們認為公司?2021?年度利潤分配預案符合法律

法規的要求，?維護了新老股東的利益，具備合法性、合規性、合理性，不存在

損害中小股東合法權益的情形，有利于公司及股東的長遠利益最大化和公司的

健康發展。

??（七）股權激勵情況

??報告期內，公司第四屆董事會第四次會議審議通過了《關于〈北京浩瀚深

度信息技術股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃（草案）〉及其摘要的議

案》《關于〈北京浩瀚深度信息技術股份有限公司?2022?年限制性股票激勵計劃

實施考核管理辦法〉的議案》《關于北京浩瀚深度信息技術股份有限公司?2022

年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的議案》，第四屆董事會第六次會議審議通

過了《關于向激勵對象授予限制性股票的議案》。經審核，我們認為公司本次股

權激勵計劃、激勵計劃實施考核管理辦法、激勵對象范圍符合《公司法》《證券

法》《上市公司股權激勵管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等

相關法律法規及規范性文件的規定，且履行了必要的審批程序，公司本次股權

激勵計劃的實施有利于公司的持續健康發展，充分調動員工積極性，不存在損

害公司及全體股東利益的情形。

??（八）公司及股東承諾履行情況

??報告期內，公司及股東未發生違反承諾履行的情況。

??（九）信息披露的執行情況

??公司上市后，我們持續關注公司信息披露相關工作，督促公司嚴格按照

《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上市公司信息披露管理辦法》等法律

法規和有關規定履行信息披露義務，確保所披露信息符合真實、及時、準確、

完整的要求，切實維護廣大投資者和公眾股東的合法權益。

??（十）內部控制的執行情況

??報告期內，公司根據《企業內部控制基本規范》《上海證券交易所上市公

司自律監管指引第?1?號——規范運作》等規范性文件要求，建立相對完善的內

部控制制度體系框架，穩步推進內控體系建設。我們督促公司嚴格遵守并執行

各項制度規范，保持內控體系良好運行，有效提升了公司法人治理和規范化運

作水平。

??（十一）董事會以及下屬專門委員會的運作情況

??報告期內，公司董事會及下屬專門委員會的召集、召開符合《公司法》《公

司章程》《董事會議事規則》等有關規定，表決程序合法合規，形成的決議合法

有效。公司董事會及其下屬專門委員會積極開展工作，忠實勤勉的履行各自職

責，為公司規范運作，董事會科學決策發揮了積極作用。

??四、總體評價和建議

定和要求，本著客觀、公正、獨立的原則，誠信、勤勉地履行職責，全面關注

公司的發展狀況，及時了解公司的生產經營信息，認真審閱公司提交的各項會

議議案、財務報告及其他文件，持續推動公司治理體系的完善。

要求，忠實、有效地履行獨立董事的職責和義務，切實維護好全體股東特別是

中小股東的合法權益。

???????????????????北京浩瀚深度信息技術股份有限公司

???????????????????????獨立董事：張連起???????????郭東

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