創業板注冊制首批企業上市在即，最高人民法院、廣東省高級人民法院相繼出臺有關司法保障意見。深交所相關負責人表示，這是就深交所創業板改革并試點注冊制制定的專門性司法保障文件，為深交所依法開展發行上市審核和自律監管夯實了法治基礎。深交所將貫徹落實創業板改革司法保障意見，努力做到“開明、透明、廉明、嚴明”，保護投資者合法權益，增強市場各方改革獲得感，堅決維護公開公平公正的市場秩序。

完善司法保障機制是創業板改革并試點注冊制的重要組成部分。8月18日，最高人民法院發布《關于為創業板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》，8月19日，廣東省高級人民法院發布《關于為深圳證券交易所創業板改革并試點注冊制提供司法保障實施意見》(下稱《意見》)。據介紹，上述司法保障意見立足司法審判職能作用，全面落實新證券法和資本市場違法犯罪“零容忍”要求，進一步明確市場參與各方權利義務，促進形成市場各方依法履職盡責、維護自身合法權益的市場環境，對于保障創業板改革并試點注冊制平穩落地，具有重要意義。

據了解，《意見》根據最高人民法院《關于為創業板改革并試點注冊制提供司法保障的若干意見》的規定，進一步從涉創業板注冊制改革案件的集中管轄、依法保障創業板證券發行制度、依法維護證券市場創業板投資者合法權益、建立適應資本市場特點的證券糾紛化解機制等四個方面提出17條舉措。

一是明確本次司法保障意見的指導思想，堅持統籌存量改革與增量改革，支持依法監管和自律管理。《意見》第1條明確廣東省高級人民法院依法指導深圳市中級人民法院對涉及創業板改革并試點注冊制的民事糾紛、行政糾紛案件依法試點集中管轄。

二是依法保障創業板證券發行制度改革的順利實施。《意見》第2條、第3條進一步明確支持以信息披露為核心的注冊制改革實施，依法保障創業板首發、再融資和并購重組同步推行注冊制，進一步壓實發行人、董監高以及證券中介機構等主體的法律責任，落實市場主體歸位盡責的要求。

三是進一步通過司法保障維護投資者合法權益。《意見》第6條強調了對證券市場典型違法犯罪行為的打擊，落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”的要求。

四是明確推動適應資本市場特點的證券糾紛化解機制，建立健全“行業自律、行政監管、專業調解、訴訟、仲裁”多元一體、有機銜接、協調聯動的證券糾紛解決機制。

深交所相關負責人表示，深交所將認真貫徹落實最高人民法院和廣東省高級人民法院司法保障意見，堅持“建制度、不干預、零容忍”九字方針，按照“四個敬畏、一個合力”工作要求，堅持穩字當頭、穩中求進，努力做到“開明、透明、廉明、嚴明”，強化以信息披露為核心的注冊制理念，完善基礎制度體系，嚴格執行制度規則，審慎開展創業板股票發行上市審核，嚴厲打擊欺詐發行、虛假披露等違法違規行為，配合證券代表人訴訟機制落地實施，保護投資者合法權益，增強市場各方改革獲得感，堅決維護公開公平公正的市場秩序，為建設一個規范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場，強化創新資本形成，推動實體經濟轉型升級發揮積極作用。

(記者 劉昌源)